自受深圳市檢察院委託對深圳鑽石行業開展專項合規整改工作以來，羅湖區檢察院深入開展行業調研，通過審閱案件報告、約談行業協會、走訪企業，在了解鑽石進口流程和行業經營現狀，剖析走私高發成因的基礎上，有針對性地開展深圳鑽石行業反走私專項合規整改工作。在工作過程中，確定了“行業合規+個案合規”同步方案，行業合規與個案合規兩者相輔相成，互相促進。

 

 

2022年7月20日，羅湖區檢察院對第二批的三個涉案企業開展企業合規建設驗收公開聽證，聽證會由第二檢察部張堯檢察官主持，楊曉豐、鄧偉軍、林騰宇作為聽證員參加聽證，偵查機關、第三方監控人、深圳市黃金珠寶首飾行業協會秘書長、涉案企業訴訟代表人、犯罪嫌疑人出席本次聽證會。 

 

會上，張堯檢察官首先介紹了本次企業合規整改工作的大背景。開展此次合規專項整改工作，是為了推動鑽石行業合規經營，引導行業生態健康發展。行業合規關注的是整個行業的良性發展，個案企業合規關注的是企業內部合規機制的建設。檢察機關在綜合考慮企業規模、經營性質、合規意願等要素的前提下，選擇了七家有代表性的企業啟動合規監督考察程序，通過第三方監控人及檢察機關的監督考察、驗收，形成更為細緻化的合規樣本，為行業合規成果提供補充。

涉案企業訴訟代表人對企業合規建設的成果進行了詳細的陳述，犯罪嫌疑人也對自己的認罪悔罪態度、在企業合規整改中的作為等方面作了匯報。

 

 

第三方監控人北京市環球（深圳）律師事務所分三個模塊發表了監督考察意見：一是第三方監控人在企業合規整改中的工作概述，二是涉案企業合規整改工作完成情況，三是第三方監控人對於涉案企業合規整改完成情況的考察意見。同時對涉案企業提出了持續提升建議：企業無論規模大小，公司管理者都要提高合規意識，尤其是小企業，高層對於合規的重視程度更能影響企業的命運。

 

 

偵查機關表示：歡迎企業選擇合規的程序，守法經營，這在一定程度上節約了司法資源。走私行為表面上給企業帶來了利潤，但從法律角度看，企業違法成本相當高昂，尤其是在疫情大環境下，走私可能還涉及疫情安全隱患。合規建設驗收並不意味著所有環節的完結，企業要持之以恆地進行合規建設，讓合規整改起到實效。

 

 

深圳市黃金珠寶首飾行業協會秘書長提出，經過此次合規整改，提升了從業人員的合規意識，營造了整個行業的合規文化氛圍，對於鑽石行業的健康發展有很好的效果。同時建議盡快完善產業交易平台、補齊供應鏈，真正促進合規工作更有成效。

 

 

 

 

 

 

深圳市黃金珠寶首飾行業協會秘書長提出，經過此次合規整改，提升了從業人員的合規意識，營造了整個行業的合規文化氛圍，對於鑽石行業的健康發展有很好的效果。同時建議盡快完善產業交易平台、補齊供應鏈，真正促進合規工作更有成效。 

 

通過近一年的合規整改，深圳市鑽石行業的專項整改工作已經接近尾聲。 “合規經營”一詞在鑽石企業之間、企業負責人之間被廣泛交流討論，鑽石企業合規管理能力有效提升，主動合規意識明顯增強，行業整體業務規模強勢增長。這是深圳檢察機關開展合規工作想要達到的目標，同時深圳檢察機關也將針對工作中發現的新問題持續優化調整，引導行業內更多企業參與合規建設，力爭為開創深圳市鑽石行業合規發展新局面貢獻更多檢察力量。